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尊敬的投资者：

上海证券交易所于2025年7月13日发布了《关于发布<上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第5号——科创成长层>的通知》（以下统称《科创成长层指引》），明确了科创成长层的定位、层次调整机制、信息披露、风险揭示及投资者适当性管理等要求。为了使投资者充分了解科创板科创成长层企业股票或存托凭证（以下统称科创成长层股票）交易（含发行申购）的相关风险，向投资者充分揭示参与科创成长层股票交易的相关风险，自公告发布之日起我司启用《科创板科创成长层企业股票投资风险揭示书》《科创板科创成长层企业股票融资融券交易风险揭示书》。

科创板科创成长层交易风险除科创板《风险揭示书》已揭示风险事项外，还包括：科创成长层企业上市后收入及盈利改善等具有较大不确定性，企业上市后持续创新能力具有较大不确定性，发行定价难度较大从而上市后股价波动的风险，科创成长层的层次调整机制及“新老划断”安排可能导致企业调出科创成长层前后股价波动风险，科创成长层企业股票二级市场炒作及价格异常波动风险等，具体详见附件。

根据监管及我公司要求，投资者参与科创成长层股票或者存托凭证交易，应当符合科创板投资者适当性管理要求，在首次参与《科创成长层指引》发布后新上市的科创成长层股票或者存托凭证申购、交易前应签署《科创板科创成长层企业股票投资风险揭示书》。请投资者充分知悉和了解科创成长层企业股票或存托凭证交易风险事项、法律法规和上交所业务规则等，并根据自身财务状况、实际需求及风险承受能力等审慎判断，是否参与科创成长层股票交易。

投资者参与《科创成长层指引》发布前已上市且上市后尚未首次实现盈利的科创板公司股票或者存托凭证交易的，无需签署《科创成长层风险揭示书》。

请广大投资者及时了解业务规则变化，审慎投资。如有疑问可咨询您所在营业部或拨打我司客服电话95381。

附件1：《9159金沙登录入口证券股份有限公司科创板科创成长层企业股票投资风险揭示书》

附件2：《9159金沙登录入口证券股份有限公司科创板科创成长层企业股票融资融券交易风险揭示书》

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